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近日，国家信息中心主办的“信用中国”公示8月份新增失信联合惩戒对象。名单显示，8月新增因严重失信行为而限乘火车的严重失信人247人，限乘民用器的严重失信人796人。其中，证监会提供5人，涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务。将限制乘坐火车高级别席位（包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位）和民用航空器。 据证监会官网披露，上述五人分别为：时任(601211,)证券股份有限公司场外市场部总经理助理、做市业务部负责人王仕宏，深圳小乘登陆投资中心总裁陈杰，五洋建设集团股份有限公司时任董事长、实际控制人陈志樟，以及郁红高、黄婷。 证监会官网显示，2018年7月4日，证监会公布对王仕宏、陈杰处罚决定书，王仕宏时任国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）场外市场部总经理助理、做市业务部负责人，与陈杰串谋，通过做市商专用证券账户及陈杰实际控制账户，利用国泰君安做市商地位，在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式打压或锁定股价，对“福昕软件”等14只股票实施了操纵行为。对王仕宏和陈杰分别处以100万元罚款。 7月6日，证监会因五洋建设以虚假申报文件骗取公开发行公司债券核准、非公开发行公司债券披露的文件存在虚假记载、未按规定及时披露相关信息，陈志樟作为五洋建设的实际控制人和董事长，对于公司的经营情况、利润水平以及利润产生方式应当知晓，在公司报表利润与实际情况存在重大差异的情况下，对债券发行事项及五洋建设信息披露违法负有责任，对陈志樟处以60万元罚款，采取终身证券市场禁入措施。 7月13日，证监会对郁红高的处罚决定书显示，郁红高控制使用40个账户，利用资金优势连续买卖、在实际控制账户间交易及虚假申报等方式，对“(000666,)”等4只股票实施了操纵行为。证监会以操纵证券市场为由，对郁红高处以没收违法所得584万元，并处以1752万元罚款，对谢一峰没收违法所得654万元，并处以1963万元罚款。 此外，记者并未在证监会官网查询到有关黄婷的公开处罚决定。 |
